罚款150万 索罗斯基金因无抵押卖空而遭香港证监会谴责-基金频道

  戈德曼洗劫继,另一位银行家的职业大君被责罚未损坏的终止。。

  香港证监会公报,索罗斯基金支撑(香港)家畜有限公司(SFM)因无辩解吹嘘过度,被香港证监会判处终止1毫。

  公报表现,上等的的理性是香港保安的公司的考察。,索罗斯基金在2015年头其支撑的某只基金吹嘘过度万里长城汽车家畜家畜有限公司(万里长城)家畜缺乏额。具体来说,

  基金的托管人在9月通牒SFM的交换倒退机关。,SFM因该基金优于持局部808000股万里长城家畜而有权获号1616000股红股。

  SFM的逛商店加速器组在2015年9月30日于SFM的逛商店体系内将该1616000股红股门口,不外,红股并未被切割为限度局限导致。。奏效,该体系显示有2424000股万里长城家畜可供逛商店,实则,事先可是808000股股权证券可供拍卖。。

  基金的装饰结成策士经过是本不好的知识显示的,在2015年10月2日收回每一拍卖2424000股万里长城家畜的定期地,该基金已入股万里长城1616000股。。

  香港证监会称,据保安的和

前途

条例第一百七十(1)

制止无辩解或无辩解吹嘘过度参加运动。在认可保安的市场或许经过保安的拍卖保安的的,除非他卖保安的。,有权迅速地可以通行的但完全地。,为了将这种保安的让给其买命名。,或许他置信并有有理的说辞置信他有下面所说的事一节富有感情的。,不然,这是刑事罪。。

  末尾,香港证监会以为,SFM不只缺少合适的的买和拍卖红股的艺术。、拘谨勤勉,负责负责。,并缺少负责、负责地监视其权杖。,缺少充足无效的规定和班长媒介物。,确保适合吹嘘过度定期地。

就在上周。。,高盛在

百里挑一

也遭遇重罚。,

百里挑一银行家的职业监管局因违背股权证券吹嘘过度定期地对高盛子公司开出史上最大票——75亿获胜终止。

  百里挑一银行家的职业维修服务委任在一份状况中说。,

终止是指公司在该公司停止的吹嘘过度参加运动。。当年绿枝花枝,戈德曼Sachs在韩下分支的指令到达了每一裸吹嘘过度逛商店,逛商店归纳高达40。。

  裸吹嘘过度要旨装饰者不拍卖不上市的股权证券。,股权证券回购与STO利市的装饰方式。但这种行动在百里挑一被制止。,这是犯法的。。

  公报表现,上等的的理性是香港保安的公司的考察。,索罗斯基金在2015年头其支撑的某只基金吹嘘过度万里长城汽车(601633,股权证券股)家畜家畜有限公司(万里长城)股权证券缺乏。具体来说,

  基金的托管人在9月通牒SFM的交换倒退机关。,SFM因该基金优于持局部808000股万里长城家畜而有权获号1616000股红股。

  SFM的逛商店加速器组在2015年9月30日于SFM的逛商店体系内将该1616000股红股门口,不外,红股并未被切割为限度局限导致。。奏效,该体系显示有2424000股万里长城家畜可供逛商店,实则,事先可是808000股股权证券可供拍卖。。

  基金的装饰结成策士经过是本不好的知识显示的,在2015年10月2日收回每一拍卖2424000股万里长城家畜的定期地,该基金已入股万里长城1616000股。。

  香港证监会称,据保安的和前途条例第一百七十(1)

制止无辩解或无辩解吹嘘过度参加运动。在认可保安的市场或许经过保安的拍卖保安的的,除非他卖保安的。,有权迅速地可以通行的但完全地。,为了将这种保安的让给其买命名。,或许他置信并有有理的说辞置信他有下面所说的事一节富有感情的。,不然,这是刑事罪。。

  末尾,香港证监会以为,SFM不只缺少合适的的买和拍卖红股的艺术。、拘谨勤勉,负责负责。,并缺少负责、负责地监视其权杖。,缺少充足无效的规定和班长媒介物。,确保适合吹嘘过度定期地。

就在上周。。,高盛在百里挑一也遭遇重罚。,

百里挑一银行家的职业监管局因违背股权证券吹嘘过度定期地对高盛子公司开出史上最大票——75亿获胜终止。

  百里挑一银行家的职业维修服务委任在一份状况中说。,

终止是指公司在该公司停止的吹嘘过度参加运动。。当年绿枝花枝,戈德曼Sachs在韩下分支的指令到达了每一裸吹嘘过度逛商店,逛商店归纳高达40。。

  裸吹嘘过度要旨装饰者不拍卖不上市的股权证券。,股权证券回购与STO利市的装饰方式。但这种行动在百里挑一被制止。,这是犯法的。。

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(总编辑):唐明美 )

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